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    证券经营机构    
    骗取服务费或是投行业内潜规则 10月14日,接近周跃及其家人的某券商人士王平告诉《中国经济周刊》记者,周跃亲属对周跃因罪入狱一事或有质疑。“浙商证券的绩效考核规定,浙商证券对公司的业务采用费用包干模式,也就是浙商证券按...
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    中国证券登记结算有限公司    
    其中,根据《商业银行理财子公司管理办法》规定,《指南》明确商业银行理财子公司和其发行的理财产品可以开立证券账户及具体开户要求,修订了第1.2、2.7.1、2.7.4、2.7.5条、附录15,增加了第2.6.5条。 在开户资格方面,《指南》指出,...
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    证券账户资金取出规则    
    通知规定,对证监会已作出行政处罚决定的中“借用他人证券账户和出借本人证券账户”的主体,中国结算将采取为期6个月的限制新开证券账户措施,限制新开户措施期满后的12个月内,涉案主体申请新开证券账户的,须至证券公司临柜办理。同时...
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    在掌握客户真实情况基础上应当如实、审慎评估客户风险承受能力并选择与其相适合的金融产品或服务。对于明显不适合客户的金融产品或服务,公司应当坚持客户利益至上原则,可以采取主动拒绝客户购买等措施保护客户利益。按照《办法》规定,证券公司...