融合财经

相关文章证券从业直系亲属
  • 证券从业人员亲属可以买卖股票吗?

    证券从业人员亲属可以买卖股票吗?

    证券从业父母可以炒股吗    
    不过,有一点衍生出来的就是证券从业人员亲属是不是也不能买卖股票,这在我国证券法里规定是相对比较模糊的,但是禁止从业人员买卖股票是清晰可见。对于证券从业人员亲属炒股,证券法也是相关规定,直系亲属炒股,尤其是基金从业人员的直系...
  • 违法买卖股票被证监会 年内11位证券从业人员罚款金额达6400万元

    违法买卖股票被证监会 年内11位证券从业人员罚款金额达6400万元

    证券从业人员家属限制    
    北京某大型券商员工向《证券日报》记者介绍,其所在公司对于员工违法炒股问题十分重视,在岗期间使用的电子设备及网络全部监控,启动相关交易软件即有可能被合规部门约谈。除此之外,相关监管部门还可通过多种技术手段对员工直系亲属账户进行...
  • 独董不再是花瓶!证券基金从业新规突出独董的“独立性”

    独董不再是花瓶!证券基金从业新规突出独董的“独立性”

    证券从业 亲属 禁止炒股    
    其中包括,最近3年在拟任职的证券基金经营机构及其关联方任职;直系亲属和主要社会关系人员在拟任职的证券基金经营机构及其关联方任职;与拟任职的证券基金经营机构及其关联方的高级管理人员、其他董事、监事以及其他重要岗位人员存在利害关系等...
  • ...不变,有公募直接禁止从业人员炒股,配偶或直系亲属需报备交易明细

    ...不变,有公募直接禁止从业人员炒股,配偶或直系亲属需报备交易明细

    金融从业人员直系亲属    
    上海一位公募从业人员告诉记者:“有些公司管理相当严格,并不允许基金从业人员炒股,如果是配偶或者直系亲属炒股则需要将每一笔交易的明细交于公司审核。有些公司管理没有那么严格,允许本人炒股,但是也需要向公司报备详细的交易信息。”...
  • 证券从业人员用母亲账户炒股被罚5700万 不服上诉 法院这样判了

    证券从业人员用母亲账户炒股被罚5700万 不服上诉 法院这样判了

    证券从业人员 直系亲属    
    近日,过去的一起证券从业人员炒股被处以巨额罚款的案例再次进入公众视野。 2017年12月20日,上海证监局对涉嫌操纵亲属账户炒股的证券从业人员杨某作出行政处罚,没收其违法所得1433万元,对其罚款逾4300万元。 由于不服上海证监局处罚,杨某...